长城证券一女员工非法炒股亏损19万 重庆证监局罚6万

机电学院浏览次数:  发布时间:2019-08-19

  中国经济网北京12月28日讯 中国证监会重庆禁锢局昨日公告的行政刑罚决议书[2018]4号显示,罗媛媛正在长城证券股份有限公司重庆金童途证券开业部从业时期,存正在以下违法底细:

  2016年9月30日至2017年7月6日,罗媛媛动作证券从业职员,正在长城证券股份有限公司重庆金童途证券开业部从业时期,借用其父亲罗某清证券账户违规持有、生意股票,累计买入金额1706.28万元,累计卖出金额1676.43万元。因企图期末罗某清证券账户尚持有股票,上述时期违规生意股票累计账面红利金额为-19.60万元。

  以上违法底细,有劳动合同、经验原料、中国证券业执业证书、证券账户委托流水、成调换水、景况阐明、询查笔录等证据声明,足以认定。

  按照罗媛媛违法举止的底细、本质、情节与社会迫害水准,依照《证券法》第一百九十九条的规矩,重庆禁锢局决议:责令罗媛媛依法措置造孽持有的股票,并处以6万元罚款。

  《证券法》第四十三条规矩:证券生意所、证券公司和证券备案结算机构的从业职员、证券监视统治机构的任务职员以及国法行政律例禁止加入股票生意的其他职员,正在职期或者法定刻期内,不得直接或者以假名、借他人表面持有、生意股票,也不得接收他人赠送的股票。任何人正在成为前款所列职员时,其原已持有的股票,必需依法让渡。

  《证券法》第一百九十九条规矩:国法、行政律例规矩禁止加入股票生意的职员,直接或者以假名、借他人表面持有、生意股票的,责令依法措置造孽持有的股票,充公违法所得,并处以生意股票等值以下的罚款;属于国度任务职员的,还该当依法赐与行政处分。

  依照《中华黎民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相闭规矩,我局对罗媛媛违反证券国法律例案实行了立案观察、审理,并依法向当事人见知了作出行政刑罚的底细、来由、依照及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈述和申辩私见,也未恳求听证。本案现已观察、审理终结。

  2016年9月30日至2017年7月6日,动作证券从业职员,正在长城证券股份有限公司重庆金童途证券开业部从业时期,借用其父亲罗某清证券账户违规持有、生意股票,累计买入金额17,062,779元,累计卖出金额16,764,299.06元。因企图期末罗某清证券账户尚持有股票,上述时期违规生意股票累计账面红利金额为-195,994.49元。

  以上违法底细,有劳动合同、经验原料、中国证券业执业证书、证券账户委托流水、成调换水、景况阐明、询查笔录等证据声明,足以认定。

  按照当事人违法举止的底细、本质、情节与社会迫害水准,依照《证券法》第一百九十九条的规矩,我局决议:

  当事人应自收到本刑罚决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监视统治委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行开业部,账号:0162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监视统治委员会审查局和中国证券监视统治委员会重庆禁锢局立案。当事人倘使对本刑罚决议不服,可正在收到本刑罚决议书之日起60日内向中国证券监视统治委员会申请行政复议,也可正在收到本刑罚决议书之日起6个月内直接向有管辖权的黎民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不遏止履行。